34. Fachanwaltslehrgang Bank- und Kapitalmarktrecht

Zahlungsverkehr

Zahlungsverkehr: unbare Zahlungsmittel, Girokonto, Bankgeheimnis, Überweisung, Überweisungskette, Lastschriftverfahren, Prepaid-Card, Debitkarte, Charge-Card, Kreditkarte, EC-Karte, Maestro, SEPA, Kartensysteme, Betrugsprävention, Grundzüge des Schecks, Wechsel, Online-Banking

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Kreditvertragsrecht I (Darlehen, Verbraucherkredit, Baufinanzierung); Kreditvertragsrecht II (Kreditsicherung, Kündigungsrechte, Leistungsstörungen); Datenschutz; Factoring, Leasing, Fernabsatz

Kreditvertragsrecht:

Kreditvertragsrecht I und II: vertragstypische Pflichten beim Darlehensvertrag, Nichtabnahme- und Vorfälligkeitsentschädigung, Kündigungsrechte, Baufinanzierung (Annuitätendarlehen, Festkredite mit Tilgungsaussetzung), Beweislastfragen, Verbraucherkredit: persönlicher Anwendungsbereich, sachlicher Anwendungsbereich, Schriftform, Pflichtangaben, Heilung, Widerruf, Leistungsstörungen; verbundene Verträge; Kreditsicherung: Personalsicherheiten (insbesondere Bürgschaft), Mobiliarsicherheiten, Realsicherheiten (insbesondere Grundschuld), Zweckerklärungen

Datenschutz: Datenschutz in der Bankpraxis

Factoring: Einführung, Rechtsnatur, Erscheinungsformen, Sicherungsrechte Dritter, Bankgeheimnis, Datenschutz, dingliches Rechtsgeschäft, Bereicherungsrecht

Leasing: Finanzierungsleasing, Rechtsquellen und Rechtsnatur, Dreiecksverhältnis, Erscheinungsformen, Hersteller- und Händlerleasing, Sale-and-lease-back, Steuer- und Bilanzrecht

Fernabsatz: Fernabsatz von Finanzdienstleistungen – Einleitung, Anwendungsbereich, Informationserteilung, Widerrufsrecht

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Wertpapierhandel I: Wertpapierarten, Emission von Wertpapieren, Prospekte und weitere Pflicht-Unterlagen des Emittenten, Prospekthaftung, Investment- und Termingeschäfte

Wertpapierhandel I: Der Wertpapierbegriff im Wandel, Definition, Rechtsquellen, Funktionen

Arten von Wertpapieren: Eigenkapitalinstrumente (Aktien, etc.), Fremdkapitalinstrumente (Anleihen, etc.), hybride Instrumente und Derivate; ABS im internationalen Kontext und Besonderheiten deutscher Pfandbriefe; Emission von Schuldverschreibungen; Emissionsarten, Emissionskonsortien, Verwahrarten, Clearing-System und Verwaltungsstellen, Emittenten-Pflichten nach einer Emission

Prospekthaftung: Grundlagen und Erscheinungsformen der Prospekthaftung, "Prospekthaftung aus anderen Rechtsquellen" (Strafrecht, UWG, etc.), Herleitung der Prospektpflicht, Prospektanforderungen und weitere Pflichtdokumente nach den einzelnen Spezialgesetzen, Prospektbilligungsverfahren; Grundlagen der bürgerlich-rechtlichen Prospekthaftung im engeren Sinne und der spezialgesetzlichen Prospekthaftung, allgemeine Haftungsvoraussetzungen sowie typische Problemfelder bei den spezialgesetzlichen Vorschriften im Haftungsfall

Investmentgeschäft: Entwicklung der Investmentidee und der Rahmenbedingungen des Investmentgeschäfts in Deutschland und der EU (KAGG, OGAW-Richtlinien, InvG, AIFM-Richtlinie, KaGB), Struktur der Regelung des Investmentgeschäfts durch das KaGB (Verwaltungsgesellschaften, Verwahrstellen, Investment- bzw. Fondsvehikel), Publikums-Investmentvermögen nach Maßgabe des KaGB (Investmentvermögen gemäß der OGAW-Richtlinie, offene inländische Publikums-AIF), offene inländische Spezial-AIF nach Maßgabe des KaGB, geschlossene inländische Spezial-AIF, Erwerb von Investmentvermögen nach dem KaGB, Regelungen zum Vertrieb von Investmentvermögen, Straf- und Bußgeldvorschriften, Beschwerde- und Schlichtungsverfahren, Übergangsvorschriften

Termingeschäfte: Aufklärungs- und Beratungspflichten bei Finanztermingeschäften

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Wertpapierhandel II: Anlegerschutz, Bankenrecht der EU; Grauer Kapitalmarkt; Vermögensverwaltung/-verwahrung; Verfahrens- und Prozessführung

Wertpapierhandel II: Rechtsquellen: Wertpapierhandelsgesetz, Kreditwesengesetz, Börsengesetz, Depotgesetz, Investmentgesetz, Wertpapierprospektgesetz, Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz, Kapitalanlegermusterverfahrensgesetz; Grauer Kapitalmarkt: Gegenstand, Haftung

Vermögensverwaltung/-verwahrung: Grundbegriffe und vertragsrechtliche Erscheinungsformen der Vermögensverwaltung; aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen; Aufklärungs- und Beratungspflichten des Vermögensverwalters vor Abschluss des Verwaltungsvertrages; Pflichten bei der Vertragsdurchführung; Haftung bei fehlerhafter Verwaltung; Pflichten des Anlegers; Beendigung

Verfahrens- und Prozessführung: Rahmenbedingungen für bank- und kapitalmarktrechtliche Streitigkeiten in Deutschland, Vorrang des EU-Rechtes, Gemengenlage im Anlegerschutz; Wege der Rechtsdurchsetzung, individuelle versus Massenfälle, Ombudsmann, kollektiver Rechtsschutz, US-amerikanische Class Action; Finanzierung der Rechtsdurchsetzung; Strategien und Taktik, insbesondere im Prozess, ordentliche Gerichtsstände, Verbrauchergerichtsstände, anwendbares Recht, Passivprozess, Aktivprozess; Darlegungs- und Beweislast, Verschulden, haftungsbegründende Kausalität, Schadenberechnung, Verjährung, Verwirkung, Mitverschulden; Tatsachenfeststellung; Kapitalanlegermusterverfahrensgesetz (KapMuG); Unterlassungsklagengesetz (UKlaG)

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Wertpapierhandel III: Rechte und Pflichten der Aktionäre; steuerliche Bezüge zum Bank- und Kapitalmarktrecht; Kartellrecht; Kapitalmarktaufsichtsrecht

Wertpapierhandel III: Rechte und Pflichten der Aktionäre

- Auskunftsrecht des Aktionärs auf de Hauptversammlung und gerichtliche Durchsetzung

- Unternehmensverträge der Aktiengesellschaften, ihre Voraussetzungen und ihre Folgen

- Die gerichtliche Überprüfung von Ausgleich und Abfindung – das SpruchG

- Die Hauptversammlung: Tagesordnung und Beschlüsse

- Das Anfechtungsverfahren

- Das Schiedsverfahren

Steuerliche Aspekte von Finanzierungsformen für Kapitalnehmer wie Kapitalgeber:

Darstellung der steuerlichen Grundfragen bei Eigenkapital, Fremdkapital und hybriden Finanzierungsformen (Behandlung von Wertminderungen, Abzugsfähigkeit der Kosten für die Kapitalüberlassung bzw. der Kosten der Refinanzierung, u.ä.); Erläuterung der Besonderheiten bei Kapitalaufnahme im Ausland

Steuerliche Aspekte bei Finanzierung von Unternehmen in der Krise:

Qualifizierter Rangrücktritt; Besserungsscheine; Konsequenzen aus der Inanspruchnahme einer Bürgschaft für den Bürgen; Zinsschranke und Gesellschafterfremdfinanzierung

Sonstige bankenspezifische Steueraspekte:

Kapitalertragsteuereinbehalt und Haftung; Umsatzsteuer; Quellensteuer bei Refinanzierung

Kartellrecht: Grundbegriffe, Anwendungsbereich, Kartellbehörden, Rechtsfolgen des Kartellrechts, Sektoruntersuchungen, Grün-/ Weißbücher, Verhältnis Deutsches/Europäisches Kartellrecht, Kartellverfahrensrecht, Kartellordnungswidrigkeitenrecht, Kartellschadenersatzrecht

Kartellverbot (Unternehmensbegriff, Vereinbarungen, Beschlüsse, aufeinander abgestimmte Verhaltensweisen, Wettbewerbsbeschränkung, Spürbarkeit, Zwischenstaatlichkeitsklausel, Freistellung), Missbrauchsverbot (Marktbeherrschung, Missbrauch), Fusionskontrolle (Anwendungsbereich, Aufgreif-/Eingreifschwellen, formelle/materielle Fusionskontrolle, Zusammenschlusstatbestände)

Kapitalmarktaufsichtsrecht: Aufsichtsstruktur; Aufsichtsinstitutionen, beaufsichtigte Unternehmen und Dienstleistungen, Transparenzgebote, Verfolgung von Insiderhandel und Marktmanipulation

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